Die zum 3.1.2018 in Kraft getretenen Änderungen durch die EU-Richtlinie MIFID II – umgesetzt durch das 2. FiMaNoG – und die begleitende EU-Verordnung MIFIR bringen nach Marktmissbrauchsverordnung und dem 1. FiMaNoG erneut erhebliche regulatorische Änderungen im Wertpapier- und Kapitalmarktrecht. Diese und weitere Änderungen bei Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Datenschutz stellen Verantwortliche in kapitalmarktorientierten Unternehmen vor große Herausforderungen. Das Handbuch zeigt die Lösung – topaktuell, auf dem neuesten Stand. Die Autoren bereiten das Kapitalmarktrecht verständlich und praxisfreundlich auf und bieten eine Hilfe beim Aufbau bzw. der Effektivierung eines Compliance-Systems im Unternehmen. Der Aufbau folgt dem Adressatenkreis: Emittenten, Banken und Finanzdienstleister. So erhält der Praktiker einen leichten Zugang zu den für ihn maßgeblichen Themenkreisen. Fast alle Ge- oder Verbote in den Kapitalmarktgesetzen werden mit einem Bußgeld oder Geld- bzw. Freiheitsstrafe sanktioniert. Deshalb erläutern die Verfasser die straf- und bußgeldrechtlichen Aspekte des Kapitalmarktrechts in einem eigenen Teil ausführlich und abschließend. Das Handbuch verbindet so die kapitalmarktrechtliche Compliance mit der Criminal Compliance.
In the end, Bear was unable to meet these demands and was only able to stave off bankruptcy through a government‐assisted acquisition by J.P. Morgan. Financial Crisis Post‐Mortem The congressional commission convened to determine the ...
This book provides a way forward, with clear, actionable guidance that strengthens governance at all levels, and balances supervisory and compliance requirements with the need to do business.
He claimed to be from the online fraud response team of Coutts, the hedge fund's bank that is a unit of Royal Bank of Scotland Group Plc.1 The individual, who identified himself as Simon Hughes, claimed that there may have been ...
Szesny/Kuthe, Kapitalmarkt Compliance
This volume, the last of a 4-volume series, presents a broad perspective on key subjects such as regulation and compliance, risk and ways to mitigate it, and the directions in which trading markets might evolve.
Equivalence and Substituted Compliance in Financial Markets Law provides in-depth analysis of deference in the EU, Switzerland, and the US legal frameworks.
Written by seasoned professionals in association with the SIA, Capital Markets Handbook covers the latest developments in major securities legislation, and all aspects of documentation, underwriting, pricing, distribution, settlement, ...
This important book addresses the implications of private equity for the governance of corporations, the capital markets in which they operate and the professionals who provide corporate advisory services.
supervised institutions have as to which supervisory authority should be responsible. The concept of a single passport for security ... 98 Centre for European Policy Studies, Financial Regulation and Supervision Beyond 2005, p. 10.
Praise for Islamic Capital Markets and Products "This new book is a further step in the relentless efforts of Prof. Datuk Rifaat and Prof.